医疗质量安全专项整治行动9-电子病历问题自查自纠问题清单

医疗质量安全专项整治行动自查自纠问题清单/检查表/查检表9

电子病历系统管理不到位问题检查表（第二版）

一、电子病历系统管理制度建设

1.1 制度体系完善性

¨ 是否建立了电子病历系统管理制度？

¨ 是否制定了电子病历系统操作规程？

¨ 是否建立了电子病历系统安全管理制度？

¨ 是否制定了电子病历系统运行维护制度？

¨ 是否建立了电子病历系统数据备份制度？

¨ 是否制定了电子病历系统故障应急预案？

¨ 是否建立了电子病历系统培训制度？

¨ 是否制定了电子病历系统质量控制制度？

¨ 制度是否覆盖系统全生命周期管理？

¨ 制度是否定期更新和完善？

1.2 制度执行情况

¨ 相关制度是否得到有效执行？

¨ 是否建立了制度执行监督机制？

¨ 制度执行情况是否定期检查评估？

¨ 违反制度的行为是否得到及时处理？

¨ 是否建立了制度执行档案？

¨ 制度执行是否与绩效考核挂钩？

1.3 组织保障

¨ 是否明确了电子病历系统管理责任部门？

¨ 是否指定了系统管理员和技术负责人？

¨ 是否建立了电子病历系统管理委员会？

¨ 各科室是否明确了系统管理责任人？

¨ 是否建立了电子病历系统管理网络？

¨ 管理人员是否具备相应的专业能力？

二、信息查阅权限管理

2.1 权限分级管理

¨ 是否建立了分级分类的权限管理体系？

¨ 是否根据岗位职责设置相应的查阅权限？

¨ 不同级别医务人员是否有相应的权限等级？

¨ 管理人员与临床人员权限是否有明确区分？

¨ 是否建立了权限最小化原则？

¨ 临时权限是否有明确的授权和回收机制？

2.2 权限授予机制

¨ 是否建立了权限授予审批流程？

¨ 权限授予是否需要多级审批？

¨ 是否建立了权限授予记录档案？

¨ 权限授予是否与人员入职流程衔接？

¨ 是否定期审核权限授予的合理性？

¨ 特殊权限授予是否有额外的审批程序？

2.3 权限变更管理

¨ 人员岗位变动时是否及时调整权限？

¨ 是否建立了权限变更申请流程？

¨ 权限变更是否需要相应的审批？

¨ 是否记录权限变更的历史信息？

¨ 临时权限变更是否有时限控制？

¨ 权限降级是否有明确的触发条件？

2.4 权限回收机制

¨ 人员离职时是否及时回收系统权限？

¨ 是否建立了权限回收检查清单？

¨ 长期未使用的权限是否定期清理？

¨ 违规使用权限是否立即回收？

¨ 是否建立了权限回收确认机制？

¨ 临时权限到期是否自动回收？